Analista de Cumplimiento

Requisitos

- Formación: Título universitario en Derecho, Administración, Finanzas, Contabilidad, Auditoría, Economía o carreras afines.
- Experiencia: Mínimo 2 años en cargos similares en el área de cumplimiento, riesgos o áreas legales. Se valorará experiencia en el sector financiero, seguros o empresas reguladas.
- Conocimientos: Excel avanzado, Legislación ecuatoriana aplicable a compliance (UAFE, SRI, Superintendencias). Normas internacionales de prevención de lavado de activos (FATF/GAFI). Gestión de riesgos, matrices de riesgo y controles internos. Manejo de sistemas de monitoreo y reportes de cumplimiento.

Responsabilidades

- Mantener y actualizar bases de datos de cumplimiento (clientes, transacciones, alertas, reportes, etc.), asegurando su integridad y confidencialidad.
- Realizar controles operativos diarios y mensuales, documentando hallazgos y generando reportes para áreas internas y entes reguladores (UAFE, SRI, Superintendencias).
- Ejecutar la carga, análisis y validación de información en sistemas internos y plataformas regulatorias.
- Automatizar reportes y procesos repetitivos utilizando Excel avanzado, macros, y herramientas como ChatGPT (generación de textos, validaciones, análisis de datos, etc.).
- Apoyar en la revisión y seguimiento de operaciones inusuales o sospechosas, y preparar la documentación correspondiente para su análisis.
- Mantener actualizados los registros de capacitaciones y difusión de políticas de cumplimiento.
- Coordinar con áreas internas para recopilar información requerida en auditorías y controles regulatorios.